線(xiàn)下機構客戶(hù)普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者互轉的業(yè)務(wù)流程
2023-11-02來(lái)源:廣發(fā)基金
尊敬的投資者:
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》(中國證券監督管理委員會(huì )第130號令,并根據2020年10月30日中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《投資者適當性管理辦法》”)第七條規定,“投資者分為普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面享有特別保護”;第十條規定,“專(zhuān)業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者”。
《投資者適當性管理辦法》第十一條規定,“普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉化?!舷铝袟l件之一的普通投資者可以申請轉化成為專(zhuān)業(yè)投資者,但經(jīng)營(yíng)機構有權自主決定是否同意其轉化:
?。ㄒ唬┳罱?年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織;
?。ǘ┙鹑谫Y產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者?!?/p>
根據《投資者適當性管理辦法》的有關(guān)規定,若普通投資者申請轉化為專(zhuān)業(yè)投資者,需遵守以下業(yè)務(wù)申請流程、審核程序及相關(guān)要求:
?。ㄒ唬┢胀ㄍ顿Y者申請轉化為專(zhuān)業(yè)投資者,需提供以下材料辦理:
步驟一:機構投資者遞交申請表和相關(guān)證明材料
1.填寫(xiě)《普通投資者轉化為專(zhuān)業(yè)投資者申請書(shū)》(表單下載,詳見(jiàn)官網(wǎng)首頁(yè)-客戶(hù)服務(wù)-表格下載-機構類(lèi)業(yè)務(wù),鏈接:http://www.20160520.com/xswd/bgxz/jglyw/);
2.同時(shí)提供“最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元”的證明材料[1];
3.同時(shí)提供“最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元”的證明材料[2];
4.同時(shí)提供“具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷”的證明[3];
5.提供有效的營(yíng)業(yè)執照影印件(無(wú)營(yíng)業(yè)執照的提供組織機構代碼證或其他法人登記證明);
6.提供有效的授權經(jīng)辦人有效身份證正反面影印件。
以上材料均需加蓋公章,單份材料多頁(yè)的需加蓋騎縫章。
注:投資者在申請轉化期間仍屬于普通投資者,若在此期間內或之前投資者有認(申)購或轉換轉入基金產(chǎn)品的,仍需提供與擬買(mǎi)入產(chǎn)品風(fēng)險等級匹配的風(fēng)險承受能力測評結果;投資者認(申)購或轉換轉入高于投資者風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品的,需同時(shí)提供《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認書(shū)》并配合法規要求的相關(guān)手續。
步驟二:基金管理公司審核后通過(guò)追加投資知識測試,對投資者進(jìn)行謹慎評估決定是否同意轉化
我司初審投資者申請材料后,需通過(guò)對投資者追加知識測試等方式,并根據《投資者適當性管理辦法》對投資者進(jìn)行謹慎評估。需投資者提供,并配合相關(guān)程序:
7.填寫(xiě)《普通投資者轉化為專(zhuān)業(yè)投資者金融知識測試問(wèn)卷》(表單下載,詳見(jiàn)官網(wǎng)首頁(yè)-客戶(hù)服務(wù)-表格下載-機構類(lèi)業(yè)務(wù),鏈接:http://www.20160520.com/xswd/bgxz/jglyw/),并配合我司的謹慎評估程序。
特別說(shuō)明:若投資者在我司轉化申請日前持有基金資產(chǎn)已超500萬(wàn)元人民幣,且在我司的首筆交易時(shí)間是在申請時(shí)間1年前,即免除上述材料(3)(4),但仍應配合提供其他材料和程序。
注釋[1]:凈資產(chǎn)證明為上一自然年度經(jīng)審計的公司財報。
注釋[2]:金融資產(chǎn)證明材料為相關(guān)金融資產(chǎn)證明,如含持有基金余額表的交易對賬單,需加蓋出具單位的公章或注冊登記、直銷(xiāo)業(yè)務(wù)章。
注釋[3]:具有1年以上的投資經(jīng)歷證明材料為相關(guān)投資交易賬戶(hù)的開(kāi)立時(shí)間及首筆投資證明,如交易對賬單,需加蓋出具單位的公章或注冊登記、直銷(xiāo)業(yè)務(wù)章。
(二)專(zhuān)業(yè)投資者申請轉化為普通投資者,需提供以下材料辦理:
1.填寫(xiě)《專(zhuān)業(yè)投資者轉化為普通投資者申請書(shū)》(表單下載,詳見(jiàn)官網(wǎng)首頁(yè)-客戶(hù)服務(wù)-表格下載-機構類(lèi)業(yè)務(wù),鏈接:http://www.20160520.com/xswd/bgxz/jglyw/);
2.提供有效的營(yíng)業(yè)執照影印件(無(wú)營(yíng)業(yè)執照的提供組織機構代碼證或其他法人登記證明);
3.提供有效的授權經(jīng)辦人有效身份證正反面影印件。
以上材料均需加蓋公章,單份材料多頁(yè)的需加蓋騎縫章。
以上材料請發(fā)送至廣發(fā)基金直銷(xiāo)柜臺郵箱(gfzxzx@gffunds.com.cn),郵件主題請注明“投資者類(lèi)型轉化+機構名稱(chēng)”。若投資者無(wú)法提供上述材料或材料不完整、不準確、不清晰,不予受理。直銷(xiāo)柜臺一般在收到材料起五個(gè)工作日內辦理并通知投資者審查結果及相關(guān)信息,詳詢(xún)020-89899073。
相關(guān)閱讀
国产swagchinh在线观看|欧美性猛交XXXX乱大交|欧美不卡视频在线|偷窥日本少妇撒尿chinese|亚洲黄色网址在线观看