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          1. 提示

            確定

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            線(xiàn)下機構客戶(hù)普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者互轉的業(yè)務(wù)流程

            2023-11-02來(lái)源:廣發(fā)基金

            尊敬的投資者:

              根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》(中國證券監督管理委員會(huì )第130號令,并根據2020年10月30日中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《投資者適當性管理辦法》”)第七條規定,“投資者分為普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面享有特別保護”;第十條規定,“專(zhuān)業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者”。

              《投資者適當性管理辦法》第十一條規定,“普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉化?!舷铝袟l件之一的普通投資者可以申請轉化成為專(zhuān)業(yè)投資者,但經(jīng)營(yíng)機構有權自主決定是否同意其轉化:

             ?。ㄒ唬┳罱?年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織;

             ?。ǘ┙鹑谫Y產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者?!?/p>

              根據《投資者適當性管理辦法》的有關(guān)規定,若普通投資者申請轉化為專(zhuān)業(yè)投資者,需遵守以下業(yè)務(wù)申請流程、審核程序及相關(guān)要求:

             ?。ㄒ唬┢胀ㄍ顿Y者申請轉化為專(zhuān)業(yè)投資者,需提供以下材料辦理:

              步驟一:機構投資者遞交申請表和相關(guān)證明材料

              1.填寫(xiě)《普通投資者轉化為專(zhuān)業(yè)投資者申請書(shū)》(表單下載,詳見(jiàn)官網(wǎng)首頁(yè)-客戶(hù)服務(wù)-表格下載-機構類(lèi)業(yè)務(wù),鏈接:http://www.20160520.com/xswd/bgxz/jglyw/);

              2.同時(shí)提供“最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元”的證明材料[1];

              3.同時(shí)提供“最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元”的證明材料[2];

              4.同時(shí)提供“具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷”的證明[3];

              5.提供有效的營(yíng)業(yè)執照影印件(無(wú)營(yíng)業(yè)執照的提供組織機構代碼證或其他法人登記證明);

              6.提供有效的授權經(jīng)辦人有效身份證正反面影印件。

              以上材料均需加蓋公章,單份材料多頁(yè)的需加蓋騎縫章。

              注:投資者在申請轉化期間仍屬于普通投資者,若在此期間內或之前投資者有認(申)購或轉換轉入基金產(chǎn)品的,仍需提供與擬買(mǎi)入產(chǎn)品風(fēng)險等級匹配的風(fēng)險承受能力測評結果;投資者認(申)購或轉換轉入高于投資者風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品的,需同時(shí)提供《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認書(shū)》并配合法規要求的相關(guān)手續。

              步驟二:基金管理公司審核后通過(guò)追加投資知識測試,對投資者進(jìn)行謹慎評估決定是否同意轉化

              我司初審投資者申請材料后,需通過(guò)對投資者追加知識測試等方式,并根據《投資者適當性管理辦法》對投資者進(jìn)行謹慎評估。需投資者提供,并配合相關(guān)程序:

              7.填寫(xiě)《普通投資者轉化為專(zhuān)業(yè)投資者金融知識測試問(wèn)卷》(表單下載,詳見(jiàn)官網(wǎng)首頁(yè)-客戶(hù)服務(wù)-表格下載-機構類(lèi)業(yè)務(wù),鏈接:http://www.20160520.com/xswd/bgxz/jglyw/),并配合我司的謹慎評估程序。

              特別說(shuō)明:若投資者在我司轉化申請日前持有基金資產(chǎn)已超500萬(wàn)元人民幣,且在我司的首筆交易時(shí)間是在申請時(shí)間1年前,即免除上述材料(3)(4),但仍應配合提供其他材料和程序。

              注釋[1]:凈資產(chǎn)證明為上一自然年度經(jīng)審計的公司財報。

              注釋[2]:金融資產(chǎn)證明材料為相關(guān)金融資產(chǎn)證明,如含持有基金余額表的交易對賬單,需加蓋出具單位的公章或注冊登記、直銷(xiāo)業(yè)務(wù)章。

              注釋[3]:具有1年以上的投資經(jīng)歷證明材料為相關(guān)投資交易賬戶(hù)的開(kāi)立時(shí)間及首筆投資證明,如交易對賬單,需加蓋出具單位的公章或注冊登記、直銷(xiāo)業(yè)務(wù)章。

              (二)專(zhuān)業(yè)投資者申請轉化為普通投資者,需提供以下材料辦理:

              1.填寫(xiě)《專(zhuān)業(yè)投資者轉化為普通投資者申請書(shū)》(表單下載,詳見(jiàn)官網(wǎng)首頁(yè)-客戶(hù)服務(wù)-表格下載-機構類(lèi)業(yè)務(wù),鏈接:http://www.20160520.com/xswd/bgxz/jglyw/);

              2.提供有效的營(yíng)業(yè)執照影印件(無(wú)營(yíng)業(yè)執照的提供組織機構代碼證或其他法人登記證明);

              3.提供有效的授權經(jīng)辦人有效身份證正反面影印件。

              以上材料均需加蓋公章,單份材料多頁(yè)的需加蓋騎縫章。

              以上材料請發(fā)送至廣發(fā)基金直銷(xiāo)柜臺郵箱(gfzxzx@gffunds.com.cn),郵件主題請注明“投資者類(lèi)型轉化+機構名稱(chēng)”。若投資者無(wú)法提供上述材料或材料不完整、不準確、不清晰,不予受理。直銷(xiāo)柜臺一般在收到材料起五個(gè)工作日內辦理并通知投資者審查結果及相關(guān)信息,詳詢(xún)020-89899073。

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